Muốn trở thành nhân viên môi giới chứng khoán thì trước tiên bạn phải hiểu về chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Trong đó, điều kiện cấp chứng chỉ, quy trình thực hiện và những hồ sơ cần chuẩn bị chính là những vấn đề trọng điểm trong chứng chỉ hành nghề môi giới. Bài viết dưới đây sẽ giới thiệu cho bạn đầy đủ thông tin về chứng chỉ này một cách chính xác nhất.

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là gì?

Môi giới chứng khoán là nghề mà nhiều người theo đuổi. Tại đây, họ được làm việc trong môi trường linh động, được tiếp xúc và làm việc với nhiều nhà đầu tư và mở ra những cơ hội tuyệt vời để giúp nhà đầu tư thu được lợi nhuận tốt nhất trên thị trường chứng khoán.

Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán chính là văn bằng các nhận bạn có đầy đủ điều kiện chuyên môn để làm việc trong những tổ chức gồm công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Tất nhiên, những công ty này cần được cấp phép hoạt động hợp pháp tại Việt Nam thì chứng chỉ của bạn mới có hiệu lực.

Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

Theo Khoản 1 Điều 4 Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03.12.2015 của Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán thì bạn cần đáp ứng đầy đủ những điều kiện gồm:

• Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.
• Có trình độ từ đại học trở lên.
• Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
• Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Chuẩn bị hồ sơ để xin cấp chứng chỉ

Theo quy định tại Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán, hồ sơ bạn cần chuẩn bị bao gồm:

• Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán theo mẫu sẵn có.
• Một bản thông tin cá nhân đầy đủ, trong đó có chứng nhận của công ty bạn làm việc hoặc được chứng thực chữ ký của cơ quan có thẩm quyền.
• Phiếu lý lịch tư pháp có chữ ký của cơ quan thẩm quyền trong vòng 6 tháng.
• Bản sao giấy chứng minh nhân dân/căn cước công dân/hộ chiếu còn hiệu lực.
• Bản sao bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ của người muốn cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán.
• Nếu bạn đang hành nghề môi giới chứng khoán tại nước ngoài, có thể cung cấp bản sao chứng chỉ hành nghề hợp pháp tại nước ngoài (nếu có) để tăng thêm độ tin cậy.
• Bản sao các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán. Tùy vào từng trường hợp cụ thể để bạn chuẩn bị những giấy tờ cần thiết nhằm thuận lợi hơn trong quá trình thực hiện. Trường hợp bạn có những văn bằng chứng minh mình được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán thì có thể nộp tại cơ quan có thẩm quyền để đối chiếu và tăng tỷ lệ được cấp chứng chỉ hành nghề như mong đợi.
• Thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp.
• Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng sáu (06) tháng tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ.

Riêng đối với trường hợp đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, bạn phải bổ sung thêm một số giấy tờ như: Văn bản xác nhận số năm làm việc, vị trí công tác có xác nhận của công ty đang làm việc và Bản sao chứng chỉ quốc tế CFA, CIIA, ACCA, CPA.

Quy trình thực hiện để được cấp chứng chỉ 

• Bước 1: Nộp những giấy tờ đã chuẩn bị ở trên tại UBCKNN.
• Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) sẽ tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Nếu hồ sơ cần bổ sung, UBCKNN sẽ yêu cầu bạn bổ sung để hoàn thiện hồ sơ.
• Bước 3: UBCKNN thẩm định tính chính xác, đầy đủ và hợp pháp của hồ sơ. Nếu hồ sơ không rõ ràng hoặc không đầy đủ, bạn có thể phải bổ sung hoặc giải trình để tạo niềm tin cho hồ sơ của mình.
• Bước 4: UBCKNN đưa ra quyết định có cấp chứng chỉ hành nghề hay không. Đồng thời, thông báo lệ phí cần phải nộp cho bạn. Nếu bạn bị từ chối cấp chứng chỉ, UBCKNN sẽ có văn bản trực tiếp để trả lời và nêu rõ lý do hồ sơ bị từ chối.
• Bước 5: Tiến hành nộp lệ phí theo thông báo và nhận chứng chỉ hành nghề.

Một số lưu ý trong quá trình xin cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán đó chính là lệ phí cần phải nộp đã được quy định tại Thông tư số 67/2014/TT-BTC ngày 21/5/2014 của Bộ trưởng Bộ Tài chính là 1.000.000 đồng. Ngoài ra, Thời hạn hoàn thiện hồ sơ là 60 ngày kể từ ngày nhận được thông báo sửa đổi, bổ sung của UBCKNN. Nếu không hoàn thiện, bổ sung hồ sơ theo đúng thời gian quy định, hồ sơ của bạn sẽ bị hủy.

Trên đây là toàn bộ thông tin về chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán. Nếu bạn còn có thắc mắc hoặc muốn biết thêm thông tin về thị trường chứng khoán, hãy nhanh tay truy cập Chứng Khoán Thế Giới để được giải đáp cụ thể nhất.